********航空航天产业专项母****（有限合伙）产业子****管理机构遴选公告

为贯彻落实****省委省政府部署要求，发挥长期资本、耐心资本、战略资本作用，促进****省战略性新兴产业发展，着力打造发展新质生产力的重要阵地，****省战略性新兴产业母****(以下简称省级母****)与****市共同出资设立********航空航天产业专项母****(有限合伙)(以下简称产业专项母****)，规模******。现公开遴选产业子****管理机构，有关事项公告如下：

*、遴选基本原则

(*)公平公正公开原则。按照统*遴选工作规则、遴选标准、评分标准来进行衡量审查，保证所有同等条件下的应征管理机构机会平等。

(*)依法依规原则。遴选工作严格执行国家法律法规、行业监管要求以及有关政策规定，依法依规开展****管理机构遴选工作。

(*)遵循市场规律原则。遵循市场规律，拓宽选择渠道，选择与****投资方向相匹配、管理资质优、管理能力强、投资经验丰富的优质****管理机构开展合作。

*、产业专项母****基本情况

(*)****定位

旨在支持****市推动战略性新兴产业集群融合发展，优化地方现代化产业体系布局。

(*)组织形式

有限合伙制。

(*)注册地址

****省****市。

(*)存续期限

存续期**年，其中：投资期*年，退出期*年。

(*)出资结构

总规模******，其中普通合伙人****战新私募****管理有限公司出资*.******，占比*%;省级母****出资*****，占比**%;****市、区*级国企合计出资**.******，占比**%。

(*)投资模式

*、投资方式包括通过设立产业子****投资或直接投资项目，直接投资项目金额*般不超过产业专项母****实际投资金额的**%。

*、产业专项母****在产业子****中认缴出资比例不超过产业子****规模的**%，对单个直投项目的投资金额不超过产业专项母****实缴出资总额的**%。

*、产业子****直接投资项目。

(*)投资方向

重点围绕航空航天、高端装备等领域展开投资，推动产业链强链补链延链。

*、产业子****设立要求

(*)基本要求

*、产业子****募集、设立、投资运作应当符合行业相关法律法规及自律规则要求;

*、产业子****按规定在中基协进行产品备案，依法依规运作;

*、产业子****直接投资于符合产业专项母****投资方向等相关要求的标的;

*、产业子****应当注册在****省内且原则上应当注册在****市内;

*、产业子****规模不低于*****，各级政府出资比例合计不超过**%;

*、法律法规和政策规定的其他要求。

(*)存续期限

原则上不超过**年，且不超过产业专项母****的存续期限。

(*)投资地域

*、直接投资于****省内企业的金额不低于各级政府出资总额，且在直接投资总金额中的占比不低于**%。以下情形可认定为投资****省内企业：

(*)直接注册登记在****省内的企业;

(*)投资后将注册地迁往****省内的企业(迁注册地行为发生在****存续期内);

(*)通过设立子企业形式将主要生产研发基地落户****省内的企业(确有实质性经营活动);

(*)被****省内注册登记企业收购的企业(控股型收购，且纳入合并报表范围);

(*)其他可认定为投资****省内企业的。

*、直接投资于****市内企业的金额不低于****方出资总额的*倍，以下情形可认定为投资****市内企业：

(*)被投资企业的注册地及纳税地位于****市范围内;

(*)被投资企业的重要生产经营子公司、主要产品研发子公司位于****市范围内;

(*)被投资企业将注册地及纳税地、重要生产经营子公司、主要产品研发子公司设立或迁入****市范围内并承诺*年内不迁出的(迁注册地行为发生在****存续期内);

(*)异地被投资企业被****市范围内注册的企业收购(控股型收购，且纳入合并报表范围);

(*)在子****投资期内，子****管理人或其关联方(系属同*实控人控制下的其他管理机构)管理的其他****投资****的企业符合本条第(*)至(*)款的;

(*)子****管理人引荐并成功吸引市外企业迁入****市内或在****市内新增重大投资项目的，子****管理人发挥主要作用并提供有效证明材料的;

(*)其他可认定为投资****市内企业的。

*、产业子****管理机构在管其他****(关联****)投资****省内和****市内企业的，按照实际投资金额的**%纳入投资认定范围。

关联****纳入认定范围的金额，不得超过产业子****纳入认定范围的金额;且产业子****直接投资****省内企业金额不得低于省内各级政府出资总额，直接投资****市内企业金额不得低于****市内各级政府出资总额。

*、产业子****的关联****可纳入计算的投 资行为应同时满足以下要求：

(*)投资方式为股权投资;

(*)投资行为发生在产业子****投资期内;

(*)投资方向为战略性新兴产业或未来产业方向，且 应符合省级母****投资领域目录;

(*)如****管理人在战新****集群内管理了多支****， 对每*个符合要求的投资行为只能计算*次，不得重复计算。

*、计算加分项：产业子****直接投资省内和****市内企业，且在****存续期内企业成长为国家级专精特新小巨人企业的，返投认定金额按本****投资金额的***%计算;产业子****投资的企业在****存续期内在境内外股票交易所上市的，返投认定金额按本****投资金额的***%计算。

*、积极吸引央企、国家级大****参与****出资，央企、国家级大****出资比例较高或作为第*大出资人的，返投金额认定在上述框架内结合央企、国家级大****相关管理规定执行，具体认定计算方式在****组建方案和合伙协议中约定明确。

*、投资于****省内企业和****市内企业的金额认定应按照上述第*条、第*条分别计算。

*、原则上不投资境外项目。确需投资境外项目的，产业子****管理机构应当严格审核，充分论证资金出境的必要性、合规性和资金安全保障措施等。

(*)管理费

*、投资期：不超过****实缴规模的*.*%/年;

*、退出期：不超过未退出项目初始投资成本的*.*%/年;

*、延长期、清算期：不收取管理费;

*、建立管理费追溯调整机制，投资期满，****未投资的资金应退还并做减资处理，多收取的****管理费应当及时退还或者留抵退出期的****管理费。

(*)门槛收益与业绩报酬

门槛收益率不低于年化*%，管理机构业绩报酬不超过超额收益的**%。

(*)负面清单

产业子****不得从事以下业务：

*、从事担保、抵押、委托贷款等业务;

*、投资*级市场股票、期货、房地产、证券投资****、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

*、向任何第*方提供赞助、捐赠;

*、吸收或者变相吸收存款，或者向第*方提供贷款和资金拆借;

*、进行承担无限连带责任的对外投资;

*、发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金;

*、“名股实债”、“名基实储”;

*、投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目;

*、将****投资作为招商引资优惠条件;

**、国家法律法规禁止从事的其他业务。

(*)管理运作要求

产业子****管理运作应根据省政府投资****管理制度及省级母****管理制度相关要求，并应落实以下管理要求：

*、产业专项母****管理机构在****高投战新私募****管理有限公司(以下简称省级母****管理机构)指导下编制投资领域目录，产业子****应当按照投资领域目录开展投资;

*、产业专项母****管理机构在产业子****投资决策委员会中委派*名委员，该名委员参与产业子****投资决策，并对产业子****资金安全进行监督管理;产业子*******元及以上的划款指令须经设区市产业专项母****管理机构盖章或授权该名委员签字后方可执行。

*、产业子****拟投资项目总投资金额达到******及以上的，产业子****管理机构应将其作为重大事项报省级母****管理机构进行前置审查，前置审查重点关注政策目标、投资领域、项目风险等。产业子****所有投资项目需由省级母****管理机构审核是否符合投资领域目录;

*、产业子****应当选择具有托管资质的商业银行作为托管机构，托管机构由公开遴选产生，经产业子****合伙人(股东)会议审议通过后生效;托管银行应当是中国人民银行和国家金融监督管理总局最新认定的国内系统重要性银行(或其分支机构)之*，且产业子****托管银行账户须直连至省级母****投资管理系统;

*、产业子****管理机构应当在省级母****投资管理信息系统中定期更新****投资运作情况;

*、产业专项母****管理机构每年度对产业子****进行考核评价。产业子****每年实际计提管理费金额为当年应计提金额的**%，剩余的**%中，每年应计提金额的**%与当年考核评价结果挂钩，当年考核评价等级为差的不予计提;另外**%在****清算时*次性计提，****清算时未完全收回本金的不予计提。具体考核评价实施办法由产业专项母****管理机构另行制定;

*、产业专项母****管理机构对产业子****开展年度监督检查和专项监督检查，省级母****管理机构可进行全面复查或抽查。

*、管理机构和管理团队申报要求

(*)管理机构要求

遴选管理机构相关标准不得低于以下条件：

*、应在中国证券投资****业协会登记;

*、原则上应为私募股权和创业投资行业头部机构或细分行业领域头部机构(近*年曾在相关榜单中列入 早期投资机构、创业投资机构、私募股权投资机构、国资投资机构、细分行业领域前**强，相关榜单由省级母****负责解释和动态管理);

*、在中国大*注册，实缴注册资本应不低于*****元人民币且与所管理****规模相匹配;

*、对采用有限合伙制的产业子****的出资比例不低于****认缴规模的*%且不低于****元;

*、具备良好的募资能力和退出业绩。机构在管私募股权和创业投资****规模原则上不低于******，****直投企业中至少已有**个通过***、并购、股权转让等方式退出且实现保值增值;

*、具有专业稳定的团队。机构全职工作人员中至少有**名专门从事投资业务，其中至少*名具备*年以上股权投资****管理工作经验，具有良好的职业操守和信誉。有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;

*、具有健全的公司治理和内控管理体系。有规范的项目遴选机制、投资决策机制、激励约束机制、风险控制机制、财务管理机制等;

*、管理机构及核心管理团队成员无被金融管理部门或司法机关等处罚的不良记录，无严重失信记录。

积极吸引央企、产业龙头、大型金融机构开展合作。央企、产业龙头、大型金融机构旗下全资、控股且实际控制的管理机构参与遴选，且该央企、产业龙头或大型金融机构在本产业子****中出资不低于**%的，重点考量可为我省引进的资金和产业资源，可适当放宽上述第*、*条要求。

中选管理机构应在完成遴选决策后(自遴选结果公示结束次日起)*个月内完成产业子****工商注册，无法按时完成的，需重新开展遴选相关流程。经遴选程序确定为子****管理机构后，子****管理机构不得随意变更股权和核心管理团队、管理人员。若确需进行任何调整，应自调整决定作出之日起*个工作日内，向产业专项母****管理机构书面报备。若有重大不利调整，产业专项母****管理机构有权利重新遴选或变更管理机构。

(*)管理团队要求

*、配备专职管理团队不低于*人，成员应具备相关从业资格证书，具备相关领域的投资经验，在申报机构工作不少于*年;

*、配备的专职管理团队核心成员(委派至产业子****的负责人及投委会成员)应全部具有*年以上股权投资管理经验，且至少*人在申报机构拥有与产业专项母****相同性质****产品“募、投、管、退”全流程的管理经验。上述与产业专项母****具有相同性质的****产品是指具有相同或相近投向的股权投资****;

*、管理机构须保证核心成员的稳定性，****协议须对****投资决策委员会委员和管理团队的核心人员进行锁定，被锁定人员如发生变动须经****合伙人(股东)会议等****相关权力机构表决通过;

*、核心成员的历史业绩确保真实可核查，核心成员应在相关****曾担任关键人士或投决会成员或委派代表，或在申报机构及相关****的管理人中担任负责投资业务的高级管理人员;

*、产业子****投资进度完成**%前，核心成员不得募集和管理投资领域、投资地域、投资阶段均相同的其他****;

*、管理团队须在产业子****中建立风险利益绑定机制。

*、遴选程序

产业子****管理机构由产业专项母****管理机构公开遴选。

遴选程序包括：

(*)发布公告;

(*)材料初审。对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单;

(*)尽职调查。对初选机构开展尽职调查，着重对管理机构登记备案、历史业务、组织架构、专业化经营、投资决策、投后管理、风险控制和财务、法务、业务等重要信息进行全面核查;

(*)专家评审。组织评审专家组全面审查管理机构申报材料，通过听取尽职调查汇报、申报机构现场问询等方式，进行综合性判断和评分，确定候选管理机构名单;

(*)决策流程。产业专项母****管理机构履行决策流程后确定遴选结果;

(*)结果公示。遴选结果向社会公示不少于*个工作日。

*、申报方式

(*)请按照本公告要求开展产业子****管理机构申报工作，并按照附件要求准备详细申报材料。

(*)申报材料统*汇编成册，相关用印、格式、封面和装订要求详见附件。

(*)申报材料汇编*式*份，报送至****市蜀冈—瘦西湖风景名胜区瘦西湖路***号。申报材料汇编用印后扫描件和****电子版请同步发送至邮箱********@******.***、***********@***.***、***********@***.***。

商务洽谈联系人：

郭慧君：***********

许 旻：***********

材料对接联系人：

苏 航：***********

张 亚：***********

附件：********航空航天产业专项母****(有限合伙)产业子****管理机构申报材料说明

********航空航天产业专项母****(有限合伙)

****年*月

附件

********航空航天产业专项母****(有限合伙)

产业子****管理机构申报材料说明

申报方应根据省政府投资****管理制度及省级母****管理制度相关要求，按以下内容提交材料。

文件* 产业子****方案

(*)基本要素

包括****名称、组织形式、注册地址、存续期限、投资期、退出期、延长期(若有)、认缴规模等。

(*)募资计划

包括****出资人名单、出资金额/比例、出资人详细介绍等，并提供出资意向函。

(*)投资方向及投资策略

包括投资产业方向及细分领域安排，投资地域限制(省内和市内)等。

(*)投资决策机制

包括投资决策机构人员组成、决策机制等。

(*)管理费

包括投资期、退出期、延长期(若有)管理费计提基数和比例等。

(*)门槛收益率及收益分配机制

包括门槛收益率、收益分配顺序、管理人业绩报酬等。

(*)****退出安排

包括****退出策略、退出时间安排等。

(*)其他相关情况

注：请详细提供以上内容，出资比例、管理费、业绩报酬等需明确具体数字，不可使用“不超过”“不低于”等。

文件* 申报方概况

(*)基本情况

包括机构名称、注册地址、认缴及实缴出资、股权结构、实际控制人、治理架构、高管团队、历史沿革、行业地位、所获荣誉等。

(*)业务及团队情况

包括业务布局、私募股权投资业务概况、旗下私募****管理人情况等;部门设置情况、部门职责及人员配置;核心业务团队、风控团队、后台管理团队情况等。

(*)制度建设情况

包括****募集制度、立项制度、投资决策制度、投后管理制度、内控风险制度、激励约束制度、跟投制度、利益冲突制度等。

(*)财务情况

包括总体财务情况、各业务板块财务数据、私募股权投资业务板块说明管理费收入和业绩报酬收入占比等。并提供近*年审计报告。

(*)累计管理****总体情况

包括****数量、规模、类型、方向等****总体布局情况;投资方向、已投项目、项目退出、项目上市、并购等总体投资情况;*******、***、清算等总体收益情况。

(*)历史投资业绩列表

*、直投****列表：包括****名称、注册地、成立时间、存续期、出资人结构、****规模、实缴规模、投资领域、投资阶段、已投规模、已投项目数量、退出项目数量、退出项目金额、***、***、****、明星项目等;

*、直投项目列表：包括项目名称、项目所在地、项目领域、投资时间、投资轮次、投资主体、领投/跟投、投资金额、占股比例、是否退出、退出日期、退出方式、***、***、****、未退出的项目进展及项目估值、计划的退出方式等。

(*)存在关联关系的其他****管理机构情况说明(如有)

(*)有关诉讼、仲裁、担保、处罚及其他或有风险事项说明

文件* 申报方管理团队情况

拟服务于产业子****的管理团队组成情况、核心优势、履历背景、历史投资业绩、累计服务****情况等，并附详细简历(包括姓名、性别、职务、年龄、学历学位、学习及工作经历、加入团队时间、分工情况、共同合作经历、参与过的项目情况及业绩、参与管理****情况等)。

文件* 储备项目情况

包括项目名称、项目所在地、项目领域、项目简介、财务情况、团队情况、项目估值、拟投资金额、项目价值和亮点、项目推进进度等。

文件* 申报方认为需要说明或提供的其他材料

包括但不限于：营业执照、章程或合伙协议、登记备案证明、法定代表人或执行事务合伙人(或其委派代表)身份证明。

文件* 承诺函(模板附后)

申报材料汇编用印、格式、封面、装订要求附后

承诺函

********航空航天产业专项母****(有限合伙)：

【申报单位名称】对********航空航天产业专项母****(有限合伙)产业子****管理机构申报材料，作出以下承诺：

本单位申报材料内容真实、准确无误，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;所有资料副本或复印件均与其原件*致;所有文件印章均真实有效。

本单位对申报材料真实性、准确性和完整性负责。如有不实之处，本单位将承担*切后果。

【申报单位名称】(盖章)

法定代表人(签字)

***年***月***日

申报材料汇编用印、格式、封面、装订要求

*、用印说明

*. 文件*至文件*由申报单位盖章，分别在相应文件首页和末页盖章。

*. 在每*本申报材料汇编封面盖章，并加盖骑缝章。

*、格式说明

(*)标题

标题字体“方正小标宋_***”，*号字，行间距**.*磅。

(*)正文

正文行间距**.*磅。

*级标题使用*号“方正黑体_***”字体;

*级标题使用*号“方正楷体_***”字体;

*级标题使用*号“方正仿宋_***”字体，加粗;

正文文字统*使用*号“方正仿宋_***”字体;

数字和英文字母使用*号“***** *** *****”字体。

(*)页面设置

上边距****，下边距****，左边距****，右边距****。

页码使用小*号“***** *** *****”字体。

(*)表格

表格中相关内容可使用小于正文的字号，兼顾美观度。

*、封面示例

********航空航天产业专项母****

(有限合伙)产业子管理机构

申报材料汇编

****(申报单位名称)

****年**月

*、装订说明

*. 请按照文件*至文件*的顺序编制目录，整本申报材料汇编统*编制页码，并在目录中体现每类文件页码。

*. 请在申报材料汇编中每类文件之间用蓝色彩页分隔开，分隔页不添加页码。

*. 申报材料汇编请统*胶装，封面为白色，使用白卡纸。