****（招标代理机构）受****（招标人）委托，就关于公司本部及光大期货****年*月-****年*月反洗钱专项审计项目进行****。

*、项目名称、招标编号：

项目名称：****关于公司本部及光大期货****年*月-****年*月反洗钱专项审计项目

招标编号：***************

*、项目简介

招标人拟选聘*家服务商分别为****和光大期货有限公司提供反洗钱专项****，中标服务商需与****和光大期货有限公司分别签订服务合同，后续分别开展项目，分别提交项目交付物。

本次公司本部及光大期货反洗钱工作审计项目，将依据人民银行《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等反洗钱相关法规的要求实施，审计内容包括反洗钱机制建设、人员技术保障、具体工作执行情况、培训宣传、监督管理等。审计期间预计为****年*月至****年*月，具体以合同签订为准。

包括但不限于：

（*）反洗钱组织机构设置、反洗钱岗位人员配备及履行职责情况；

（*）反洗钱内控制度建立及执行情况；

（*）客户尽职调查及受益所有人识别情况；

（*）客户洗钱风险等级划分及分类管理情况；

（*）大额交易和可疑交易报告情况；

（*）反洗钱名单监测及风险防控情况；

（*）反洗钱信息报送及工作报告情况；

（*）客户身份资料和交易记录保存情况；

（*）反洗钱业务培训和宣传情况；

（*）配合司法机关、行政机关打击洗钱活动及涉嫌洗钱犯罪信息移送情况；

（**）其他反洗钱相关工作内容。

交付期限：本项目预计在签署合同后*个月内完成。

合同期限：自合同签订之日起至合同双方权利、义务全部履行完毕之日止。

最高投标限价：人民币***元（含税）。

资金来源：企业****。

*、合格投标人的基本资格要求：

*、投标人须为在中华人民共和国境内（不包括香港、澳门及台湾地区，简称“中国境内”）依法注册的法人或其他组织，具有独立承担民事责任的能力；

提供有效的营业执照（或事业单位、社会团体等相关证书）。

*、投标人须具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

提供承诺函。

*、投标人须具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

提供最近*期经会计师事务所或审计机构审计的年度财务审计报告（至少包含会计师事务所或审计机构签章页、资产负债表、现金流量表、损益表/利润表），若确无经外部审计的财务报表，应提供经公司盖章的近*年财务报表（包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等）、纳税证明及相关说明；成立不足*年（含）的需提供经公司盖章的自成立起至今的财务报表（包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等）、纳税证明及相关说明与近半年基本开户银行出具的银行资信证明。

*、投标人须有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

提供递交投标文件截止时间前*个月内任意*期的纳税缴纳证明和社保缴纳证明，如无法提供的，须提交说明材料和承诺函。

*、投标人参加本次投标活动前*年内（自****年*月*日起），在经营活动中没有重大违法记录；没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管和冻结情况；

提供承诺函。

*、投标人未被“信用中国”网站（****://***.***********.***.**）列入失信被执行人、重大税收违法失信主体、****严重违法失信行为记录名单；

提供*张页面查询结果截图，最终认定以招标人或招标代理机构查询结果为准。

*、投标人近*年内（自****年*月*日起）无行贿犯罪记录；

通过中国裁判文书网（****://******.*****.***.**）查询，提供包含“企业名称”在“高级检索”“案由”“刑事案件”内选择“贪污贿赂罪”的查询结果截图，最终认定以招标人或招标代理机构查询结果为准。

*、本项目不接受联合体投标及未经招标人同意的任何形式的转包、分包，且投标人未被招标人列入供应商黑名单内；

提供承诺函。

*、与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。单位负责人为同*人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同*标段投标或者未划分标段的同*招标项目投标；

提供承诺函。

**、投标人须满足法律、行政法规规定的其他条件；

提供承诺函。

**、投标人须承诺，招标人在其本国使用投标人提供的货物或服务时，不存在任何已知的不合法的情形，也不存在任何已知的与第*方专利权、著作权、商标权或工业设计权相关的任何争议。如果有任何因招标人使用投标人提供的货物或服务而提起的侵权指控，投标人将依法承担全部责任。

提供承诺函。

**、本项目特定资格要求为：

（*）投标人具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效；

提供承诺函。

（*）投标人有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力；

提供承诺函。

（*）投标人具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定；

提供承诺函。

（*）投标人符合财政部规定的其他条件；

提供承诺函。

（*）投标人能够保守商业秘密，维护国家金融信息安全；具备有效的信息安全管理能力，履行信息安全保护义务，规范信息数据处理活动；不存在重大信息安全风险缺陷和安全违规记录；未经有关监管部门和被审计单位书面同意，不得将审计工作底稿及审计过程中获得的有关被审计单位的相关信息在审计团队以外流传，接受被审计单位的保密措施；

提供承诺函。

（*）投标人自****年*月*日（以合同签订时间为准）起至今，具有反洗钱专项审计的案例。

提供符合要求的证明文件：包括合同复印件（至少包含合同首页、主要内容页、签订时间及签章页）。

（*）投标人存在下列情况之*的，不在招标人选聘范围之内：

*）投标人自****年*月*日至今因违法违规行为被财政部、省级财政部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚。

*）投标人自****年*月*日至今被财政部、省级财政部门给予警告*次以上。

*）投标人自****年*月*日至今负责审计的金融企业存在重大资产损失、重大财务造假行为、金融企业或其负责人存在重大违法违规行为，会计师事务所已发现但未按照《中国注册会计师审计准则》和《中国注册会计师职业道德守则》相关规定履行关注、识别、评价等审计程序或未按上述规定履行向金融企业审计委员会、董事会、监事会，或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的。

*）财政部、省级财政部门根据会计师事务所执业质量，明确其不适合承担金融企业审计工作。

*）被证监会及其派出机构出具暂停业务行政处罚仍在影响期内（可通过****://***.****.***.**“中国证券监督委员会官网-政府信息公开-行政处罚决定”查询），且受罚业务与拟委托外包的业务属于同*类型。

*）投标人及其关联机构不是正为招标人提供外部****的机构，不是近*年内为招标人提供过反洗钱咨询服务的机构。

提供承诺函。投标人如自****年*月*日至今受到财政部门行政处罚、处理，须如实提供“中国注册会计师行业管理信息系统”、“注册会计师行业统*监管平台”等处罚信息页截图。

注：*）以上是对投标人的基本资格要求，须提供有效证明文件进行证明。

*、招标文件获取：

获取时间：****年*月**日起至****年*月*日止，每日上午*：**-**：**，下午**：**-**：**（北京时间，节假日除外）。

获取方式：在***.*****.**平台免费注册（注册、登录入口为“*****（新版）”，之前已在代理机构注册过的投标人， 请从“*****（新版）”入口登录，并完善用户信息后，再关注本项目下载招标文件。注册时的联系人须为负责本项目的联系人。本项目后续相关通知将通过***.*****.**平台直接发送给此联系人。供应商注册的联系人信息错 误是其自身的风险，招标人及代理机构对此不承担责任。技术支持电话：**********，***-********，***********）。

平台服务费：***元人民币。支付完成后，平台提供在线下载电子发票。

*、投标文件的递交及开标

递交投标文件截止时间及开标时间：北京时间****年*月**日下午**:**整。

递交投标文件地点：****市浦东新区浦东南路***号新****国际大厦*层*室。

招标代理机构名称：****

地 址：****市浦东新区浦东南路***号新****国际大厦*层*室

联系人：朱俊杰、****、仲霄飞、叶逢春

电话：***********、***********

电子函件：******@***.***

招标人：****

招标人地址：****市****区新闸路****号*楼

联系人：****

联系方式：***-********