华融资本管理有限公司

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*.意向受让方应按信息公告要求在规定时间内向****联合产权交易所结算账户交纳资金来源合法的保证金。意向受让方若违反产权交易相关法规政策或交易规则的，保证金不予退回。意向受让方被确定为受让方后，保证金按照相关约定自动转为产权交易价款*部分。意向受让方未能成为受让方的，保证金在受让方确定之日起*个工作日内*次性无息全额原路返还。

*.意向受让方通过资格确认并且缴纳保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本项目所涉及审计报告、资产评估报告等备查文件所披露内容并已完成对本项目的全部尽职调查，且根据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受产权转让公告之内容，放弃对转让方及****联交所的所有权利主张。

*.意向受让方可以在办理相关登记手续后查阅交易文件、对转让标的进行必要的尽职调查。在尽职调查期间，意向受让方不得干扰转让方正常生产经营活动，或与其他意向受让方进行不正当的联系和接触。意向受让方应对本项目交易条件、受让风险以及标的企业的股权结构、资产状况、所涉及的担保、债权、债务等事宜以及其他有关交易的问题进行综合、全面的尽职调查，在对转让标的的历史情况、现状和潜在风险有充分了解的情况下，参加转让标的的交易活动。如意向受让方成为本次转让标的的受让方，应按现状接受转让标的并按照产权交易文件等有关规定签订产权交易合同。

*.本次交易存在投资风险，意向受让方应充分了解清楚。因转让标的可能存在的瑕疵以及因本次交易产生的*切风险，由意向受让方承担。意向受让方被确认为受让方后不得以不了解本次转让标的的全部现状为由拒绝签署交易合同或拒绝支付交易价款或放弃受让或退还转让标的，否则视为违约。

*.若非转让方原因，意向受让方或受让方出现以下任何*种情况时，联交所/转让方将有权不予退还交纳的保证金：

（*）意向受让方在参与本次产权转让过程中所作出的任何保证和承诺（包括但不限于其在****联交所报名阶段、****阶段、受让申请书、交易合同及其他书面承诺中作出的保证和承诺）存在隐瞒、虚假、误导性陈述、重大遗漏、违反或未兑现其保证和承诺；

（*）意向受让方完成意向登记后单方撤回受让申请的；

（*）产生*家及以上符合条件的意向受让方时，意向受让方未参加后续网络****、拍卖程序或其他竞争性交易的；

（*）挂牌期征集到*个符合条件的意向受让方，意向受让方不按挂牌价与报价孰高原则成交的；

（*）在网络****、拍卖程序或其他竞争性交易活动中，各竞买人均不报价或举牌应价的；

（*）受让方未在要求的期限内签署交易合同等其他规定的交易文件；

（*）受让方未按约定支付交易价款、交易服务费的；

（*）存在其他违约或违反交易规则、转让公告及相关文件要求情形的。

*.****联合产权交易所对意向受让方提交的资料进行齐全性、合规性审核，必要时可要求意向受让方提供补充资料。

*.意向受让方须在被确定为受让方后的次日起*个工作日内签订相关股权转让协议，且应在转让协议生效之日起**个工作日内*次性将剩余成交价款支付至转让方指定账户，并保证该等款项来源合法。若买受人拍下后未能按期支付款项，转让方有权没收含保证金在内已支付的款项，后续处置时如成交价与本次成交价存在的差额不足以补偿的，转让方将要求赔偿。

*.受让方须按****联合产权交易所通知等交易文件要求向****联合产权交易所支付有关服务费用。受让方未按照交易规则及相关文件的规定支付相关服务费用的，****联合产权交易所有权优先以交易保证金抵扣相关服务费用。相关服务费用不足部分，受让方仍负有清偿责任。由此导致的交易价款不足部分，由相关责任方补足。同时，受让方确认，将按照****联合产权交易所的收费办法及相关交易文件的约定及时支付交易服务费用，不因与转让方任何争议或合同解除终止等任何原因拒绝缴纳或主张退还交易服务费用。

**.交易完成后标的企业不得继续以国家出资企业子企业名义开展经营活动。

**.过渡期安排：

（*）过渡期指****年*月**日至资产转让日(支付完毕全部转让价款)的期间。

（*）自****年*月**日起与资产有关的全部权利自转让方分公司转移至受让人，受让人由此替代分公司享有资产并承担与资产有关的风险、费用、义务。

（*）在过渡期内，分公司拥有对标的资产的自主管理及处置权；由分公司对标的资产涉及相应诉讼时效或法定期间进行维护(代位权和撤销权的行使除外)分公司就标的资产进行过的全部或部分处置、管理行为，为维护资产或其它相关权利而采取的所有措施，以及因采取这些行为、措施而产生的相应处置结果，受让方无条件予以认可并接受；

（*）分公司因管理处置和维护标的资产而产生的相关费用，由受让人承担。

（*）自转让日起至交割完毕之日，分公司除对标的资产根据以往的管理方式进行管理外，不再进行任何主动处置。

**.交易成功后，由受让方继承本年度泓凯投资财务服务机构的服务合同。

**.标的企业出资额******元，其中华融资本管理有限公司认缴出资额**元，实缴出资额**元；受让方受让标的份额后，由受让方按公司章程约定或者其他协议安排对受让标的份额的认缴出资不足部分承担补缴责任，如今后因标的企业债权人对此追诉而产生的债务与法律责任由受让方承担。办理本次标的份额转让相关的工商等变更时，如果工商等部门要求补足该标的份额认缴出资额，受让方须承担补足义务及责任。

**.意向受让方应通过银行转账方式将交易保证金转入****联合产权交易所以下结算账户：

账户名称：****联合产权交易所股份有限公司

账号：******************

开户行：珠海华润银行股份有限公司****宝安支行。

*、具有良好的商业信用；

*、受让方为自然人的，应当具有完全民事行为能力；

*、该标的资产的交易对象为法人、自然人、其他组织，但以下主体不得购买或变相购买：①国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、资产管理公司工作人员、参与资产处置工作的律师、会计师、评估师、拍卖人等中介机构人员等关联人或者上述关联人参与的非金融机构法人；②与参与不良资产转让的资产管理公司工作人员或者受托资产评估机构负责人员、管理人员等有近亲属关系的人员；③失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；④反恐、反洗钱黑名单人员；⑤其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让标的资产的主体；

*、受让方不得违反反洗钱相关法律法规；

*、原债务人及关联企业等利益相关方不得折价购买；

*、国家规定的其他条件。

*.若意向受让方未被确认为受让方的，在受让方确定之日起*个工作日内，****联合产权交易所按规定将保证金无息全额原路返还相关主体。若意向受让方被确定为受让方的，签署相关转让协议后，保证金可转为交易价款*部分。

挂牌有效期满，只产生*个符合条件意向受让方的，公告期延长*个工作日，公告延长期满后如仍只有*个符合条件的意向受让方，则由联交所组织交易双方按挂牌价与受让方报价孰高原则直接签约；挂牌有效期满/公告延长期满后，产生*个（含）以上符合条件意向受让方的，则釆取网络****-多次报价方式确定受让方。

*.本公告不构成要约，仅构成要约邀请，交易双方权利义务请以最终签署的交易合同为准。请交易各方在充分调查和了解的基础上，遵循自愿、公平、诚信的原则参与交易活动，自行承担与交易有关的风险，****联合产权交易所对此不承担任何责任。

*.意向受让方或投资方如对项目信息（包括但不限于公告信息、附件资料、交易文件等）的理解存在歧义的，应以交易各方最终签署的交易合同的相关内容为准。