项目名称

田阳中环水业有限公司***%股权公开转让项目

项目编号

********-***

挂牌价格（元）

**,***,***.**

首次挂牌公告期

**个工作日

首次挂牌起始日期

****年*月**日

是否捆绑债权转让

是

挂牌截止日期

****年*月**日

是否涉及优先权

不涉及

是否联合受让

不涉及

*、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

*. 本次产权转让是我方真实意思表示，转让标的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权；

*. 我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

*. 我方所提交的《股权转让申请与承诺书》及附件材料内容真实、准确、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

*. 我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违法违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

*、标的企业简况

标的企业

基本情况

标的企业名称

田阳中环水业有限公司

标的企业简介

*色中环水业有限公司（现“****”）于****年**月*日与田阳县人民政府与签订《中华人民共和国****壮族自治区田阳县污水处理厂***项目特许经营协议》，根据协议约定，于****年**月*日成立的全资子公司田阳中环水业有限公司，享有对田阳区污水处理厂进行投融资、建设、运营维护并获得污水处理服务费的特许经营权，特许经营期为长期。

田阳区污水处理厂建设运营规模为**吨/日，占地面积**.*亩，厂址位于平**级路左侧的右江河北岸。项目于****年*月中旬开工建设，****年**月**日获得试运行批复，****年*月**日获得竣工环境保护验收的批复，****年*月完成消缺技改工作。

污水厂处理工艺采用**/*+高效沉淀池工艺，执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（*******-****）*级*标准。剩余污泥采用带式压滤机进行脱水，产生的泥饼外运至田阳积泉砖厂进行无害化处置。

田阳中环水业有限公司自成立以来不断总结提升，拥有较为丰富的项目建设和运营经验、完善的技术管理体系、齐备的运营管理团队，得到了社会各界的高度认可和良好评价。

标的的详细信息可到****联合产权交易所集团有限责任公司（以下简称“****交易所集团”）查阅。

所属行业

电力、热力、燃气及水生产和供应业

成立时间

****年**月*日

所在地区

****壮族自治区*色市

住所/注册地址

*****色市田阳区田州镇东江村（田阳区污水处理厂）

企业类型

有限责任公司(外商投资企业法人独资)

企业性质（经济类型）

国有控股

经营范围

*般项目：水环境污染防治服务；****；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

注册资本

*****人民币

法定代表人/负责人

陈乐

经营规模

小型

统*社会信用代码

******************

职工人数

**人

是否含有国有划拨土地

是

标的企业股权结构

序号

股东名称

持股比例

*

****

***%

标的企业 主要财务指标

****年

（*-*月）

营业收入(元)

利润总额(元)

净利润(元)

*******.**

*******.**

*******.**

资产总计(元)

负债总计(元)

所有者权益(元)

********.**

********.**

********.**

审计机构

北京东审会计师事务所（特殊普通合伙）

备注

财务数据摘自《田阳中环水业有限公司****年度、****年*-*月专项审计报告》（东审会〔****〕第***-***号）

以下数据出自最近*期企业财务月报表（单位：元）

报表日期

营业收入(元)

利润总额(元)

净利润(元)

****年*月**日

******.**

*****.**

*****.**

报表类型

资产总计(元)

负债总计(元)

所有者权益(元)

月报

********.**

*******.**

********.**

备注

财务数据摘自田阳中环水业有限公司****年**月**日财务报表

标的企业资产评估情况

评估机构

北京天圆开资产评估有限公司

评估核准机构

北控水务集团有限公司

核准日期

****年 * 月**日

评估基准日

****年*月**日

评估报告文号

天圆开评报字〔****〕第******号

资产评估结果（收益法）（元）

所有者权益账面值

**,***,***.**

评估价值

**,***,***.**

企业管理层是否参与受让

否

*、转让方简况

转让方基本情况

转让方名称

****

住所/注册地址

****

法定代表人/负责人

****

注册资本

*****港元

经济类型

国有控股

企业类型

有限责任公司(台港澳与境内合资)

所属行业

电力、热力、燃气及水生产和供应业

统*社会信用代码

******************

经营规模

小型

本次转让产(股)权比例

***%

产权转让行为的批准情况

国资监管机构

/

所属集团或主管部门名称

北控水务集团有限公司

批准单位名称

北控水务集团有限公司

批准文件类型

会议纪要

批准文件名称

北控水务集团有限公司投资决策会会议纪要

批准日期

****年*月**日

*、交易条件与受让方资格条件

交易条件

挂牌价格（元）

**,***,***.**

价款支付方式

成交价款原则上应当自股权转让协议生效之日起*个工作日内*次付清。金额较大、*次付清确有困难的，受让方采用可分期付款方式。

如采用分期付款方式，则受让方应在股权转让协议生效之日起*个工作日内，按照股权转让价款总额的**%向****交易所集团支付股权转让款；自工商变更登记完成日起***日内，受让方向****交易所集团支付股权转让价总额的**%和延期付款期间的利息（自股权转让协议生效之日起第*个工作日至受让方支付完所有转让款之日止，按同期银行贷款利率计），延期支付款期间，受让方提供转让方认可的合法有效担保，付款期限不得超过*年。

与转让相关其他条件

*.意向受让方在被确认为受让方后，应在接到交易所通知后*个工作日内到交易所签收成交确认书，并于成交确认书生效后*个工作日内与转让方签订股权交易协议。

*.受让方须于股权转让协议生效之日起*个工作日内，受让方按照股权转让价款总额的**%向****交易所集团支付股权转让款；自工商变更登记完成日起***日内，受让方向****交易所集团支付股权转让价总额的**%和延期付款期间的利息（自股权转让协议生效之日起第*个工作日至受让方支付完所有转让款之日止，按同期银行贷款利率计），延期支付款期间，受让方提供转让方认可的合法有效担保，付款期限不得超过*年，该价款通过交易所的账户统*结算。

*.标的权属变更手续由转让方按照法律、法规和当地政策的规定负责办理，受让方做必要配合。

*.本次转让项目所涉及的*切税费由转、受让方依法依规承担。

*.截至评估基准日（****年*月**日），标的公司损益由原股东即转让方承担或享有（已包含在交易成交价中）；从评估基准日次日至股权交割日（即股权转让完成之日）止为过渡期。从评估基准日次日（****年*月*日）起包括过渡期，标的公司损益由受让方承担或享有。

*.本次交易通过交易所专用账户结算。

受让方资格条件

受让方资格条件

*、须为合法存续法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人。

*、符合有关法律法规规定的其他条件。

*、如受让方提供的延期支付担保是信用担保，担保方需具备由第*方信用评级机构出具的 ？**级（含）以上？ 国有企业信用等级证明，且该评级结果在有效期内。

*、意向受让方应在公告期内办理报名手续，并在公告截止日前在****交易所集团指定账户交纳保证金。

报名提交材料

*、法人或非法人组织：

*.受让申请与承诺书；

*.营业执照、法定代表人/负责人身份证；

*.授权委托书及委托代理人身份证；

*.标的状况确认书；

*.挂牌公告中要求的其它相关材料。

*、自然人：

*.受让申请与承诺书；

*.身份证明文件；

*.授权委托书及委托代理人身份证；

*.标的状况确认书；

*.挂牌公告中要求的其它相关材料。

注：*.除受让申请与承诺书、授权委托书、标的状况确认书提交原件外，其他材料需提交加盖公章的复印件。

*. 意向受让方通过网站公告提供的报名地址进行报名，并将上述报名材料扫描上传。

重大事项及其他披露内容

*、本次转让标的企业具体股权比例为***%。

*、本次转让标的企业无拖欠职工应付工资金额，职工安置方案经全体职工大会通过。田阳中环现有职工**人。人员安排遵循双方自愿原则，受让方原则上应接收标的企业现状员工，受让方承担接收人员的工资、奖金、补贴、社会保险等薪酬支出的成本，保证该等人员总体的工资福利待遇不降低，如有部分员工未接收，转让方依法依规妥善安置，相关费用纳入标的企业经营成本。

*、项目正式挂牌并成交后，受让方向交易所交纳的受让保证金优先扣除其应缴纳的交易服务费后剩余部分自动转为成交价款的*部分。受让方在股权交易协议签订生效之日起*个工作日支付首期成交价款，首期付款不低于总价款的**%；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过*年。如受让方提供的延期支付担保是信用担保，担保方需具备由第*方信用评级机构出具的 ？**级（含）以上？ 国有企业信用等级证明，且该评级结果在有效期内。

*、期间损益

截至评估基准日（****年*月**日），标的公司损益由原股东即转让方承担或享有（已包含在交易成交价中）；从评估基准日次日至股权交割日（即股权转让完成之日）止为过渡期。从评估基准日次日（****年*月*日）起包括过渡期，标的公司损益由受让方承担或享有。

*、本次股权转让过程中产生的税金依照法律、法规的规定由转让方、受让方按规定各自承担。

*、标的企业所涉及的债权与债务成交后均由受让方承担，转让方已经通知相关债权人本次转让事项并取得债权人同意，受让方应接受标的企业债务情况。

*.本次股权转让涉及的审计报告、资产评估基准日为****年*月**日。

*.排污许可证，证书编号：**********************，许可/行业类别为****，有效期自****年*月**日至****年*月**日止。

*.其他约定详见股权交易协议（范本），意向受让方需自行阅知。

**.****市公共资源交易中心联系地址：********市良庆区玉洞大道**号（市青少年活动中心旁） *楼，联系电话：****-*******。

保证金详细情况

交纳金额（元）

*,***,***.**

交纳截止时间

****年*月**日**:**:**

交纳注意事项

*.交纳资金以到达交易所指定的账户时间为准，受让保证金不计利息。

*.不支持柜台现金转账及现场交纳现金。

*.符合要求的意向受让方应在挂牌公告期内，足额交纳受让保证金。

*.未成交的意向受让方的受让保证金在交易结束后*个工作日内原额原路退回（不计利息）。

*.受让方不在规定的时间内签订《成交确认书》或股权交易协议的，受让保证金不予退回。

账户信息

账户名称

****联合产权交易所集团有限责任公司

账号

*******************

开户银行

中信银行********支行

温馨提示：请在汇款时正确填写识别码，如因填写识别码错误或未及时交纳所造成的损失，由客户自行承担。

保证金处置

方式

*. 受让方交纳的保证金在扣除其应当支付的交易服务费后，剩余部分依据交易合同约定转为交易价款的*部分。

*. 保证金不予退回的情形：

（*）意向受让方故意提供虚假、失实材料造成转让方或交易所损失的；

（*）意向受让方通过参与交易获取转让方的商业秘密等，侵害转让方合法权益的；

（*）意向受让方违反法律法规或交易所交易规则，采取不正当竞争行为，影响公平交易的；

（*）意向受让方未以不低于转让底价应价（有其它意向受让方应价则本义务自动免除），导致交易失败的；

（*）意向受让方违反其在申请受让、公开竞价过程中做出的承诺的；

（*）意向受让方提交《受让申请与承诺书》并被确认受让资格后，单方退出交易，拒绝参加后续交易程序的；

（*）意向受让方被确认为受让方后，明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的；

（*）意向受让方被确认为受让方后*个工作日内无正当理由拒绝签订交易合同的；

（*）交易合同生效后，受让方无正当理由未按合同约定支付交易价款，且逾期时间超过*个工作日的；

（**）交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，因意向受让方自身原因而无法获得政府相关部门批准的；

（**）其他依据交易规则或法律规定不应退回保证金的情形。

披露附件

*、 受让申请与承诺书

*、 股权交易协议

*、 标的状况确认书

*、挂牌信息

挂牌公告期

自公告之日起**个工作日

无合格意向方

按照*个工作日为*个周期延长，直到征集到意向受让方。

有合格意向受让方,仅征集到*家符合条件的意向受让方

由交易所通知该意向受让方按挂牌价格及挂牌条件直接与转让方签订股权交易协议。

有合格意向受让方,征集到*家或*家以上符合条件的意向受让方

网络竞价

*、联系方式

交易机构

项目咨询联系人

吴女士

项目咨询联系号码

***********、****-*******

项目报名联系人

霍女士

项目报名联系号码

****-*******

交易机构传真

****-*******

联系地址

*.********市****区朱槿路**号菲律宾园·金菲豪园*号楼****金融大厦*楼

*.********市良庆区玉洞大道**号（市青少年活动中心旁） *楼****市公共资源交易中心

*、交易须知

总则

第*条 ****联合产权交易所集团有限责任公司（以下简称****交易所集团）接受委托方委托，依照公开、公平、公正和诚实信用的原则，发布项目公告。****交易所集团通过网站披露的项目信息均为参考性意见，不构成****交易所集团对标的的任何承诺或交易建议。意向方（报名人）应自行判断，并对项目进行实地考察和尽职调查，不应以仅仅基于****交易所集团披露的项目信息作出意向决定为由拒绝履行相关义务。

任何单位或个人均无权以****交易所集团的名义做出有关交易的承诺，****交易所集团对此类承诺概不承担任何法律责任。

第*条 意向方参与交易的，应当遵守****交易所集团的交易规则，并仔细阅读本须知。

第*条 本****交易所集团官网（***.****.***.**）及第*产权（***.****.***）为本****交易所集团指定的网上交易地址，意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。

第*条 意向方参与项目交易，须注册账户并完成实名认证后，通过网上报名。

第*条 意向方应妥善保管自己的网上注册账户和密码，任何人使用意向方的网上注册账户进行网上报名和参与交易的，均视为意向方的真实意思表示，并视为意向方已取得有权机构的审批或授权。

关于通知事项的说明

第*条 ****交易所集团将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知：

*、通过****交易所集团或第*产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知；

*、按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。

请各意向方随时注意查看网站信息或查收系统注册的手机号码接受短信通知或提示信息。网站信息或手机短信*旦发送成功，即视为意向方已经收到相关通知或信息。请意向方保持手机通讯通畅，并及时登录系统查看通知消息。若因意向方手机设置问题造成信息被屏蔽的，由意向方自行承担相应后果。

关于网上报名的说明

第*条 ****交易所集团对标的现状和已知的瑕疵、风险进行的披露，不能视为对标的物真伪或者品质的保证，****交易所集团不承担瑕疵担保责任。请意向方在报名前自行对标的物现状、权证及相关费用进行详细了解和实地查看并作出是否报名的决定。

第*条 意向方报名应具备公告要求的资格条件，对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任，并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。否则，****交易所集团有权取消其报名资格。

第*条 意向方完成网上报名的基本步骤如下：

*、意向方应在项目公告的有效时间段内完成报名手续；

*、完成报名手续包括递交报名材料和交纳足额保证金（以在规定时间内到达****交易所集团指定账户为准）；

*、意向方应通过网上提交报名材料，包括但不限于《受让/竞租申请与承诺书》等；

*、项目公告对意向方有特殊资格要求的，意向方网上报名时应通过报名系统同步提交公告要求的其它相关材料原件或复印件加盖公章。

****交易所集团概不接受邮寄方式提交，所有材料均须通过报名系统上传扫描件或现场提交。

第*条 意向方*旦完成网上报名并按期足额交纳保证金后，即表明其自愿承诺以不低于挂牌底价交易。

第**条 若意向方提交资料的内容不符合要求，应在****交易所集团规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的，****交易所集团将不予受理。项目公告另有约定的从其约定。

第**条 项目中止交易的，意向方有权申请退回保证金。经****交易所集团审核同意退回的，视为意向方自愿撤回报名。

若恢复交易的，撤回报名的用户有权重新报名参与交易。

第**条 项目终结交易的，意向方交纳的保证金****交易所集团将及时、原途径、全额、无息退回。

关于网上竞价的说明

第**条 意向方的交易资格被确认后，应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中，意向方应遵循《****联合产权交易所有限责任公司网络竞价实施办法》的相关规定。

第**条 意向方的交易资格被确认后，取得参与竞价资格。

意向方的优先购买权资格经确认后，取得优先竞买资格。顺序不同的优先购买权人分别享有不同级别的优先竞买代码。

第**条 网上竞价时间以竞价系统服务器时间为准。意向方请务必在竞价开始前登*竞价系统。

第**条 竞价过程中若无人出价导致交易失败的，意向方交纳的保证金不予退回。

第**条 意向方在竞价过程中*旦出价，即表明：

*、已完全了解标的物的相关情况，并接受所有（已知和未知）瑕疵；

*、认可公告内容和相关披露事项，清楚并了解相关的法律风险。若交易成功后，将按照样本合同及附件的内容与委托方签约。

第**条 意向方应对自备报价终端的使用性能和安全性以及网络安全自行负责。若因设备故障、网络异常或操作失误导致的*切损失，由意向方自行承担。

第**条 因意向方的如下行为产生的*切后果，****交易所集团不承担任何责任：

*、所填写的主体资格不真实、不准确、不完整而造成交易资格不能被确认；

*、所填写的联系方式不真实、不准确造成无法收到****交易所集团发出的相关事项通知；

*、未及时关注****交易所集团发布的竞价活动相关信息和通知的；

*、因自备的终端设备故障、停电、网络异常等原因导致无法正常竞价的；

*、由于意向方自备终端设备时间与竞价系统服务器时间不符而导致未按时参与竞价的。

第***条 发生下列情形之*的，****交易所集团有权中止或终结竞价活动，意向方自行承担可能产生的损失：

*、交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的；

*、包括但不限于标的权属不符、标的性状改变等原因而使竞价活动产生争议的；

*、接到委托方或有权部门作出的中止或终结竞价通知的。

第***条 中止情形消失，符合恢复竞价条件的，由****交易所集团重新组织竞价。

关于交易成功的说明

第***条 意向方被****交易所集团确认为成交人的，应根据公告要求到****交易所集团或****交易所集团指定地点签署成交文件。

本须知所称“交易成功”是指：

*、公告期满，仅有*家意向方被确认符合资格条件，在确认资格同时视为交易成功；

*、公告期满，有多家符合资格条件的意向方，根据交易规则被确认为成交人时，视为交易成功；

*、公告要求的其他应当视为交易成功的情形。

第***条 成交人交纳的保证金按照公告要求进行处置。其他意向方交纳的保证金将在确定成交人之次日起*个工作日内按照原途径、全额、无息退回。

第***条 ****交易所集团在确定成交人后根据公告要求组织交易双方签订交易合同。

第***条 交易成功后，****交易所集团按照公告要求及相关约定收取产权交易服务费，按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。

第***条 交易各方及其关联方之间不得恶意串通，否则交易无效。因此造成的损失，按照相关法律规定依法承担责任。

第***条 本须知的最终解释权归****交易所集团。