融津担保公司合规风险排查防范****-第*次项目

融津担保 公司 合规风险排查防范****采购 公开****招标公告

****融津融资担保 有限责任公司 现 对 合规风险排查防范**** 进行 ****采购 ，特 面向 全社会 公开 邀请 符合 条件有关单位参加 本项目公开 **** 招标 ，现将有关事项公告如下；

*、项目名称 : 合规风险排查防范****

项目编号： 融津担保 ***********

采购 方式： 公开****招标

• **** 内容：

序号	产品名称	控制单价 /元（含税）
*	合规风险排查防范****	******.**

注： 服务内容包括但不限于：

*. 主体资格与设立合规审查

（ * ） 公司设立程序合规性：核查公司设立文件（章程、股东协议等）、审批流程及工商登记备案的合法性。

（ * ） 注册资本到位与维持：验资报告审查、股东出资义务履行情况分析，确保资本金实缴及使用符合《公司法》要求。

（ * ） 经营资质与许可：核验融资担保业务经营许可证、备案文件的有效性及业务范围合规性。

*. 业务运营风险排查

（ * ） 业务类型合规性：评估现有担保业务是否符合监管规定及行业规范。

（ * ） 担保合同审查：全面审核合同条款合法性，排查无效条款、霸王条款及法律漏洞。

（ * ） 反担保措施有效性：检查抵质押登记、权利凭证保管等反担保措施的合法性与可执行性。

（ * ） 客户审查与风险评估： 检 查客户尽职调查流程，评估风险评级体系的合规性。

*. 内部管理风险诊断

（ * ） 内部控制制度：审查财务、风控、合规等内控制度的完整性与执行情况，提出优化建议。

*. 资金管理合规性审查

（ * ） 资金来源合规性：核查资本金、风险准备金等资金来源的合法性，排查关联方资金拆借风险。

（ * ） 资金运用合规性：检查投资范围、比例是否符合监管要求（如不得从事委托贷款、高风险投资）。

（ * ） 准备金管理：验证准备金计提比例、使用及专户管理的合规性。

*. 监管合规专项服务

（ * ） 信息报送与披露：审核年报、重大事项报告的报送内容及时效性，确保符合银保监会要求。

（ * ） 监管检查应对：模拟监管检查流程，预判潜在问题并制定整改预案。

（ * ） 合规政策更新：跟踪最新监管动态（如《融资担保公司非现场监管规程》），协助修订内部合规制度。

*. 诉讼与仲裁风险处置

（ * ） 梳理未决诉讼案件，评估败诉风险及财务影响；

（ * ） 建立诉讼案件台账管理制度，规范应诉流程；

（ * ） 对历史 诉讼 案件进行复盘，完善争议解决条款模板。

*. 保后管理专项优化

（ * ） 检查保后监管流程，设计风险预警指标（如被担保人财务恶化信号）；

（ * ） 协助建立保后检查档案标准化模板；

（ * ） 针对代偿项目制定法律追偿方案。

*、服务要求

派驻服务：服务期内指派至少 * 名执业律师组成专项小组，累计驻场时间不少于 ** 天；

每周现场工作时间 ≥** 小时。

成果交付：提交《合规风险评估报告》（含风险等级划分及整改建议）； 帮助融津担保修改公司制度 服务期限： *** * 年 * 月 * 日至 **** 年 * 月 ** 日。

付款方式：签订合同后，根据律师事务所提供的增值税专用发票*个月内转账付款。

备注：为防止本次公开****出现恶意报低价行为，本项目采用合理低价法（评标基准价 = 有效投标报价的算术平均数）

*、合格报价单位的 资格条件

（ *）必须具有独立的营业执照，国家 或行业 等 相关 规定 可以实施****采购内容 的报价 单位 ；

（ *）被“信用中国”网站列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的供应商及被“国家企业信用信息公示系统”列入严重违法失信企业名单（黑名单）的供应商，不得参与招标采购活动（投标截止时间前上述违法信息记录已经移除或删除的除外），由采购人在开标时网查；

（ * ）报价人不可以随意或恶意捣乱报价，如果报价中标后，不能执行其竞标报价，采购人将上报相关监管 部门对 其 进行处罚 ；

（ * ）关联竞标单位不得参加同*合同项下招标采购活动，否则投标文件将被视为无效。单位负责人为同*人或者存在直接控股、管理关系的不同的竞标单位，不得参加同*合同项下的招标采购活动。

（ * ）本项目不接受联合体竞标。

备注 ：

*、本****项目在黑猫电子招标采购 交易 平台（ ***.*******.***）实施全电子化****，报价单位须尽快登录平台注册入库并办理完成数字证书（**锁），报价单位须下载并安装**证书驱动程序后登录 平台 。本****项目可能会在****开标前发布澄清文件，请自行及时登录平台关注，信息遗漏造成的后果由报价人自己承担。澄清文件获取方式：点击 “我的桌面”→“我要报名”，找到已经报名的项目，点击该报名信息后面的“标书下载”，按照相关提示进行下载澄清文件。如无法正常获取，请到****://***.*******.***/****/*****.*****先下载并安装相关插件。

供应商（投标单位）操作手册： ****://***.*******.***/****/*****.*****

驱动程序下载地址： ****://***.*******.***/****/*****.*****

注册入库及数字证书办理指南：

****://***.*******.***/******/*****.*****

如投标单位数字证书（ **锁）已过期或 遗失 ，请及时联系上述办理指南网址中的联系人进行更新办理或 补办 。

*、参与****的供应商应承担其****所涉及的*切费用，不论****结果如何，采购人在任何情况下无义务也无责任承担这些费用。

*、****报价截止时间及报价方式

报价 截止 时间： ** * * 年 * 月 ** 日 下 午 ** :**时 。

本****项目开标不需要报价单位到场，报价单位须在报价截止时间前 **登录平台（***.*******.***），点击“我的桌面”→ “我要报名”选择****项目报名，报名完成后点击“我的桌面”→“****报价”→选择****项目→“网上报价”进行项目报价，本次****报价单位在平台进行唯**次报价，****项目报价步骤详见****://***.*******.***/****/*****.*****（****报价步骤）。

在规定时间内报名单位 及 报价单位少于*家时****失败，采购人重新发布****公告；重新发布****公告后，在规定时间内报名 及 报价的单位仍少于*家，按公开 ****招标 公告 约定的****程序 继续进行****采购评审活动。

* 、评审原则

** * * 年 * 月 ** 日 下 午 ** :**时 在 黑猫 电子 招标采购 交易平台 开启各 报价单位的竞标 报价， 根据符合 采购 需求且 按照合理低价法 的原则确定成交 单位。

报价单位须保持评审过程中（即 ** * * 年 * 月 ** 日 下 午 ** :** - ** : * *时）通讯畅通，可以随时接听电话以方便采购人询问报价相关事宜。

****结束后，采购人可组织相关人员对报价单位的企业实力和业绩进行考察，如发现报价单位无法满足采购项目需要，采购人可以取消该报价单位的竞标资格。

* 、联系 方式

采购人： ****融津融资担保 有限责任公司 电话： *********** ****

查看附件： 融津担保公司招标公告（法律风险评估）.***