****徐矿新能源有限公司法律、合规、内控、风险管理“*位*体”*体化体系建设中介机构选聘采购公告

*．项目概况

项目名称：****徐矿新能源有限公司法律、合规、内控、风险管理“*位*体”*体化体系建设中介机构选聘项目

*．采购方式 比质比价

*. 工作内容

*、合规建设主要开展的工作：构建“*张清单”

模块*—梳理内部控制基础，梳理现有制度，定期更新，建立制度“废改立”清单

（*）梳理部门业务/管理条线，建立业务/管理条线清单；

（*）梳理业务流程（管理环节、控制节点），制定业务流程清单；

（*）梳理岗位职责，建立岗位职责清单。

模块*—细化法务合规管理，包括以下*步

（*）穷尽收集外法、内规，建立外法汇编、内规汇编；

（*）识别法律合规义务，建立法律合规义务识别清单；

（*）开展法律合规风险评估，建立合规风险识别清单。

模块*—融入全面风险管理，包括以下*步

（*）将全面风险中的相关风险嵌入合规风险识别清单，建立法务、合规、内控、风险管理“*合*”矩阵表；

（*）将高、中合规风险增补到业务/管理条线的全面风险清单。

模块*—落实内部控制措施，包括以下*步

内控制度建设咨询服务主要开展以下工作:

①制定我公司内控制度建设方案（包括合同期内新成立的公司的建设方案）；

②内部控制咨询；

③指导我公司内控资料的收集和对所提供内控资料的确认；

④输出合规性内控体系成果。

包括但不限于以下内容：

①编制内控手册 ；

②提供外部合规性内控体系建设服务， 形成公司合规性内控体系；

③合规性内控体系成果如下： 内部控制手册、内控流程（含主要业务板块及业务流程介绍、主要业务流程图、业务的风险控制点、关键风险控制点的控制措施）、内控制度、权限指引清单

④对现有制度流程进行合规审查、按照“流程+要求”制度要求修改、补充制度（以集团文件为基础），建立业务流程合规管控清单；

⑤对重点岗位职责进行合规审查，建立岗位合规职责清单。

⑥按集团要求实行“*位*体”体系建设。

⑦通过集团验收。按验收整改清单进行整改，提供*年跟踪服务。

*．投标人资格

投标人应具有履行合同的能力，具体应符合下列条件：

(*)具有独立法人资格或作为独立的专业中介服务机构，以及经其授权的分支机构，营业范围涵盖管理咨询服务；

(*)具有较好的公司财务状况，具有良好的银行资信和商业信誉，没有处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产状态，最近*年没有受到外部监管机构或行业协会的行政处罚；

(*)具有良好的咨询实力，优先考虑具有国有企业内部控制体系建设的成功的咨询公司，发至邮箱*********@***.***。

(*)单位负责人为同*人或者存在控股、参股、管理关系的不同单位，不得参加同*标段投标；

(*)本次招标不接受联合体投标。

招标人：****徐矿新能源有限公司

商务咨询： **** 联系方式：***********

技术咨询： 梁坤 联系方式：***********

邮编：******

邮箱：*********@***.***

联系地址：****省****市****区钱塘路*号

****年*月**日

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