****饮源制药有限公司破产清算案

投资人招募公告

****年*月**日，****县人民法院作出（****）湘****破申*号《民事裁定书》，裁定立案受理****饮源制药有限公司（以下简称“饮源公司”）破产清算*案，并于****年*月**日作出(****)湘****破*号《决定书》，指定****弘*（****）律师事务所担任管理人。目前，管理人已完成对饮源公司名下资产的调查工作。

为实现饮源公司资产价值最大化，最大限度维护全体债权人的合法权益，管理人根据案件进度发布招募公告，欢迎有资金实力的单位及个人积极报名。

现就招募事项告知如下：

*、招募须知

（*）为公开、公平、公正地引入投资人，本次招募以公开的方式进行，接受各方监督。为使意向投资人了解饮源公司的基本情况，明确招募原则、条件、流程等，管理人制作本招募公告。本次招募公告内容对全体意向投资人适用，具有同等法律效力。

（*）本招募公告中所述信息并不当然代替意向投资人的尽职调查。意向投资人如需管理人对本招募公告相关内容进行补充说明，或需查阅饮源公司财务审计、评估及债权申报、经营状况等情况，或需对饮源公司进行尽职调查，可在报名成功并缴纳保证金之后进行。管理人在尽职调查阶段向意向投资人提供的材料仅供投资人参考，投资人应以自行调查的结果作为投资决策依据。

*、破产企业概况

（*）基本情况

饮源公司成立于****年**月**日，法定代表人：李春梅，统*社会信用代码***************;注册资本*****人民币，实缴资本*****人民币;注册地址，****县西渡镇清江北路**号;经营范围：保健食品酒剂生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

经营状况：停业

（*）资产情况

因管理人尚未接收到饮源公司任何会计账务资料，现无法进行审计。如后续能接收会计账务资料，管理人将依法提交人民法院摇号选定审计机构进行审计。

暂未查询到饮源公司存在有形资产

无形资产主要有：

商标：主要涉及古汉**类，商标注册号******。

该商标于****年*月**日已由饮源公司转让到****御品西汉生物科技有限公司，并于****年**月**日成功转让至****启泰生物科技有限公司。该商标存在诉讼风险。

商标：商标注册号********，商品名称：古汉

该商标是由****御品西汉生物制药有限公司直接申请注册的，并不属于饮源公司商标。

产品注册信息批文，批准文号：卫食健字（****）第****号，产品名称为古汉牌古汉养生酒，批准日期为****年**月**日。

产品注册信息批文，批准文号：卫食健字（****）第****号，产品名称为古汉牌养生酒，批准日期为****年**月**日。

上述*个产品批文，虽属于无有效期的产品批文，但处于无法生产状态，因而也无法向有关市场监督部门报送相关生产情况的具体材料，其现存在随时可能注销的风险。

（*）债权债务情况

由于本案仍在清理债权债务阶段，饮源公司债权债务情况仍需由管理人清查审核，并需经****县法院确定。意向投资人亦可在缴纳保证金、出具《保密承诺函》后对饮源公司的债权债务情况开展必要的尽职调查，并以自行调查的结果作为投资决策依据。

*、招募原则及交易路径

（*）本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全国招募投资人。意向投资人向管理人提交参选文件的，视为同意按饮源公司现状进行投资，投资方自行对投资可行性、价值、风险进行评估。

（*）投资人通过提交《意向投资人方案》的方式对饮源公司进行意向投资，以受让饮源公司出资权益的方式取得饮源公司股权，所支付的投资资金全部用于清偿债务、支付破产费用和共益债权等。

（*）经初定为饮源公司意向投资人的，制定的《重整方案》需经债权人会议表决，并经法院裁定批准，意向投资人转为重整投资人，重整投资人需在约定期限内，完成重整义务，享受权利。

*、意向投资人的主体资格

（*）意向投资人应当是依法设立并有效存续的企业法人、非法人组织或具备完全民事行为能力的自然人，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉。

（*）意向投资人近*年不存在重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，未被列入失信被执行人名单或被采取限制高消费措施。

（*）意向投资人具备确定性的投资资金来源，能出具资信证明或其他履约能力证明，并在合理时间支付保证金、投资款，且保证资金来源合法合规。

（*）*个或*个以上的意向投资人可组成联合体参与投资，联合体应当全部符合第（*）、（*）条所列报名条件，至少有*个投资人符合第（*）条所列报名条件。意向投资人以联合体形式报名本次招募的，应当明确其中*家意向投资人为主申报机构，并提交联合体协议原件和其他联合体方的委托文件，并说明成员组成、合作方式、职责分工及权利义务。

（*）管理人根据清算工作需要认为意向投资人应符合的其他条件。

*、参与意向投资流程

（*）报名阶段

有意向参与饮源制药的投资人请按本公告确定的时间、地点等向管理人报名，提交相关材料。

*.报名时间：意向投资人应在****年*月**日下午**时前将报名材料纸质版（*式*份）提交以下地点，同时发送报名材料电子版至以下邮箱。

*.报名地点及联系人

（*）报名地点：****省****市华新开发区鹰潭路总部基地大厦*号楼**楼****弘*（****）律师事务所

（*）电子邮箱：**********@**.***

（*）联系人：刘律师，联系电话：***********

*.报名时须提交的材料及要求

（*）报名意向书（见附件*），应附投资人基本情况、投资意向、资金实力及资金来源的计划等；联合体报名的，还应提交联合体协议原件和其他联合体方的委托文件，并说明成员组成、合作方式、职责分工及权利义务，同时明确*家意向投资人为主申报机构、联合体主要负责人及授权签署本次招募相关文件的人员；

（*）报名承诺函（见附件*）；

（*）保密承诺函（见附件*）；

（*）意向投资人简介（含主体资格、股权结构、主营业务、业绩情况、历史沿革、组织机构、资产负债等信息，如有相关项目经验也可以进行说明）；

（*）企业法人应提供营业执照复印件、法定代表人/负责人身份证明文件原件、授权委托书原件；

（*）征信证明、资金实力证明以及其他资产证明；

（*）载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址。

上述报名材料纸质版应装订成册，提交*式*份，意向投资人为企业法人或非法人组织的，每份均应加盖意向投资人公章和骑缝章；意向投资人为自然人的，每份材料应由本人签字捺印；如意向投资人为联合体的，则联合体每*成员均需加盖公章或签字捺印，牵头投资人加盖骑缝章或签字捺印，并由牵头投资人负责提交上述报名材料。附件*和附件*的承诺函模板不接受实质性内容修改。

（*）尽职调查

*.报名截止后，管理人将组织对投资人的报名资格予以审查。

*.资格审查后，管理人审查结果以书面通知或电话短信的方式告知各投资人。报名中选入围的投资人，接到入围通知，应主动及时与管理人联系接洽，沟通协商尽职调查与投资方案设计事宜。

（*）初步筛选

管理人对意向投资人提交的报名材料进行形式审查，并将审核结果通知意向投资人。如报名材料需补正，意向投资人应在管理人要求的时限内补正并再次提交材料，否则视为意向投资人未完成报名。尽职调查期间不因意向投资人对报名材料的补正而延长。初步审核通过的意向投资人，应在审核结果通过通知送达之日起*日内向管理人指定账户缴纳意向保证金人民币***元（￥：******* 元 ）

管理人账户信息另行公布。

未按要求缴纳保证金的，视为放弃参与本次招募。

（*）提交投资方案

意向投资人按照管理人要求的时间、条件提交具备法律约束力的意向投资方案（具体时间根据各项工作进度另行通知）。意向投资人未提交或逾期提交投资方案，均视为放弃遴选资格以及放弃继续参与投资。

（*）遴选投资人

管理人将在****县人民法院的监督下，基于公平、公正的原则，从意向投资人的投资方案、资金实力、业绩规模、产业协同性等方面综合考虑进行审查、评审。如有多家意向投资人报名参与意向投资的，管理人将通过遴选方式确定意向投资人，具体遴选要求和规则在管理人报经****县法院同意后确定。意向投资方案提交后，若意向投资人放弃或退出本次招募，缴纳的保证金将不予退还。意向投资方案未入选的，管理人将于评审完成后*个工作日内无息返还已缴纳的全部保证金。

（*）签署协议

经评选确定投资人后，饮源公司将在管理人的指导下与投资人签署意向投资协议。经最终遴选确定的意向投资人，缴纳的保证金将作为其履约保证金（不计息），法院裁定批准重整计划后，该意向保证金将作为投资人的投资价款（不计息）。未按本公告要求签署意向投资协议的，视为退出本次招募工作，缴纳的保证金将不予退还，管理人有权更换投资人或重新开展招募工作。

*、其他

（*）如出现影响饮源公司清算的重大事项或****县法院提出要求，管理人可以中止、撤回或增加招募计划，不需要承担违约赔偿责任。

（*）饮源公司债权人可报名参与本次意向投资人招募。

（*）管理人在优先考虑意向投资人的整体投资方案的同时，欢迎意向投资人对共益债、资产、债权类资产等进行投资。

（*）管理人有权根据情况，对意向投资人进行反向尽职调查。

（*）管理人有权对本公告内容予以修订和解释。

特此公告。

****饮源制药有限公司管理人

****年*月**日

附件*:

报名意向书

意向投资人名称 （联合体牵头人列首位）
意向投资人简介 （包括基本情况、主营业 务等，联合体应分别进行说明）
投资意向概述 （包括拟投资方式、投资 款项金额等）
意向投资人通讯方式 （联系人应为有权代表意 向投资人的授权人士）	联系人： 联系电话：
	电子邮箱：
	地址：

本单位/本人郑重承诺，本单位/本人已充分了解并认可本次意向投资人招募的全部要求，已充分评估、知悉并自愿承担参与本次意向投资人招募的全部成本、风险、负担。

意向投资人（签章）：

授权代表（签章）：

年 月 日

附件*：

意向投资人报名承诺函

致：****饮源制药有限公司管理人

我方拟参与贵方开展的****饮源制药有限公司（下称“饮源公司”）意向投资人招募，我方已仔细阅读《****饮源制药有限公司意向投资人招募公告》，清楚并理解其内容。在此，我方承诺：

*、我方符合贵方发布的意向投资人招募公告规定的意向投资人应具备的下述各项招募条件：

（*）我方是依法设立并有效存续的企业法人、非法人组织或具备完全民事行为能力的自然人，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉。

（*）我方近*年不存在重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，未被列入失信被执行人名单或被采取限制高消费措施。

（*）我方具备确定性的投资资金来源，能出具资信证明或其他履约能力证明，并在合理时间支付保证金、投资款，且保证资金来源合法合规。

（*）*个或*个以上的意向投资人可组成联合体参与投资，联合体中应当全部符合第（*）、（*）条所列报名条件，至少有*个投资人符合第（*）条所列报名条件。意向投资人以联合体形式报名本次招募的，应当明确其中*家意向投资人为主申报机构，并提交联合体协议原件和其他联合体方的委托文件，并说明成员组成、合作方式、职责分工及权利义务。

*、我方提交的报名材料均真实、合法、有效且不存在重大隐瞒或遗漏。我方自愿参与饮源公司投资人的公开招募和遴选，已经获得内部有关机关的决策和批准。

*、若我方最终被确定为饮源制药意向投资人，我方将全面充分依照意向投资协议的约定履行相应义务。

承诺人（盖章/签字、指印）：

年 月 日

附件*：

保密承诺函

致：****饮源制药有限公司管理人

我方拟参与贵方开展的湖南饮源制药有限公司（下称“饮源公司”）意向投资人招募项目（下称“本项目”）。鉴于我方有可能在参与本项目的过程中接触或使用饮源公司的保密信息，根据《中华人民共和国民法典》等相关法律、法规的规定，我方就保密义务相关事宜作出如下承诺：

*、我方承诺对参与本项目过程中取得（接触、获取或知悉）的饮源公司任何未公开的资料、信息、记录、文件，与本项目有关的意见、建议、分析、研究报告，以及围绕本项目进行的谈判磋商、文件签署等任何项目进展信息（下称“保密信息”）严格履行保密义务，未经贵方及饮源公司事先许可，不向任何第*方及任何媒体透露，并保证该等保密信息仅用于本项目之有关工作。

*、我方应当告知参与人员和我方聘请的相关人员遵守本保密承诺函的承诺，并应采取必要措施，确保参与人员和外聘人员履行保密义务。若参与人员或外聘人员违反本保密承诺函的承诺，泄露了管理人及饮源公司所提供的相关信息和资料，依据本承诺函约定，我方应与泄密员工或外聘人员承担连带责任。

若违反上述承诺，我方将自愿承担相关法律责任和由此带来的*切不利后果，并赔偿各方因此遭受的全部损失。

本保密承诺函自我方盖章签字捺印之日起生效。

承诺人（盖章/签字、指印）：

年 月 日